近期，市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委印發(fā)了《上海市建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)常態(tài)化監(jiān)管和結(jié)果應(yīng)用管理辦法》（滬建規(guī)范〔2024〕16 號(hào)，下文簡稱《資質(zhì)常態(tài)化監(jiān)管和結(jié)果應(yīng)用管理辦法》）。為維護(hù)建筑市場健康有序，不斷建設(shè)建筑市場誠信體系，幫助行業(yè)更好地理解和執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)整理了《上海市建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)常態(tài)化監(jiān)管和結(jié)果應(yīng)用管理辦法常見問題解答》，以更好地指導(dǎo)相關(guān)業(yè)務(wù)順利開展。詳見↓

1.如何查找《資質(zhì)常態(tài)化監(jiān)管和結(jié)果應(yīng)用管理辦法》？

答：企業(yè)可登錄市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委官網(wǎng)（https://zjw.sh.gov.cn）→要聞動(dòng)態(tài)→工作動(dòng)態(tài)→上海市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《上海市建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)常態(tài)化監(jiān)管和結(jié)果應(yīng)用管理辦法》的通知。

2. 資質(zhì)常態(tài)化監(jiān)管的實(shí)施范圍包括哪些？

答：根據(jù)《資質(zhì)常態(tài)化監(jiān)管和結(jié)果應(yīng)用管理辦法》，實(shí)施范圍包括本市和外省市進(jìn)滬工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、檢測等建設(shè)工程企業(yè)（以下簡稱“在滬建設(shè)工程企業(yè)”）資質(zhì)。

3. 資質(zhì)常態(tài)化監(jiān)管包括哪些方式？

答：監(jiān)管方式主要包括日常標(biāo)識(shí)監(jiān)管和動(dòng)態(tài)核查監(jiān)管。

日常標(biāo)識(shí)監(jiān)管：依托上海市建設(shè)市場管理信息平臺(tái)（以下簡稱“建管平臺(tái)”）及全國建筑市場監(jiān)管公共服務(wù)平臺(tái)（以下簡稱“四庫一平臺(tái)”）對(duì)在滬建設(shè)工程企業(yè)的注冊人員是否滿足資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)開展日常監(jiān)管。對(duì)不符合相應(yīng)要求的企業(yè)資質(zhì)，進(jìn)行資質(zhì)分類標(biāo)識(shí)、分級(jí)監(jiān)督管理。

動(dòng)態(tài)核查監(jiān)管：采用“雙隨機(jī)，一公開”的方式，對(duì)本市建設(shè)工程企業(yè)抽取一定比例不定期開展動(dòng)態(tài)核查，主要核查企業(yè)凈資產(chǎn)、技術(shù)人員、技術(shù)裝備等是否滿足相應(yīng)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求。

4. 《資質(zhì)常態(tài)化監(jiān)管和結(jié)果應(yīng)用管理辦法》對(duì)在滬建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)條件維護(hù)方面有何要求？
？

答：在滬建設(shè)工程企業(yè)取得資質(zhì)證書后，應(yīng)當(dāng)保持資產(chǎn)、主要人員、技術(shù)裝備等方面滿足相應(yīng)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的條件；對(duì)存在資質(zhì)標(biāo)識(shí)的，應(yīng)當(dāng)積極完成整改。

5. 《資質(zhì)常態(tài)化監(jiān)管和結(jié)果應(yīng)用管理辦法》對(duì)資質(zhì)審批中企業(yè)主要人員的認(rèn)定有何限制性要求？

答：申請本市審批的建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)，企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人一年內(nèi)已在其他企業(yè)作為主要人員申請過資質(zhì)并審批通過的，其他主要人員一年內(nèi)已在其他兩家及以上不同企業(yè)作為主要人員申請過資質(zhì)并審批通過的，在資質(zhì)審批中不作為有效人員認(rèn)定。

6.何種情形下，本市建設(shè)工程企業(yè)會(huì)被納入重點(diǎn)動(dòng)態(tài)核查的范圍？

答：本市建設(shè)工程企業(yè)有下列情形之一的，將納入重點(diǎn)動(dòng)態(tài)核查范圍：

（一）以告知承諾、分立合并等方式取得資質(zhì)的企業(yè)；

（二）資質(zhì)標(biāo)識(shí)為特定狀態(tài)的企業(yè)；

（三）資質(zhì)申報(bào)時(shí)弄虛作假等違反建筑市場管理規(guī)定的企業(yè)；

（四）發(fā)生質(zhì)量安全事故等違反質(zhì)量安全管理規(guī)定的企業(yè)。

7. 資質(zhì)日常標(biāo)識(shí)監(jiān)管如何開展？資質(zhì)標(biāo)識(shí)如何產(chǎn)生？

答：市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委依托信息化手段，按以下情形開展資質(zhì)日常標(biāo)識(shí)監(jiān)管：

（一）定期開展

結(jié)合四庫一平臺(tái)和建管平臺(tái)數(shù)據(jù)交互情況，一般在每月下旬隨機(jī)擇時(shí)開展，對(duì)在滬建設(shè)工程企業(yè)的注冊人員達(dá)標(biāo)情況進(jìn)行比對(duì)。

本市建設(shè)工程企業(yè):分別比對(duì)其部批和市批注冊人員信息。部批注冊人員主要比對(duì)其在四庫一平臺(tái)上登記的注冊人員信息；市批注冊人員主要比對(duì)其在建管平臺(tái)上狀態(tài)為“正?！钡淖匀藛T信息。

外省市進(jìn)滬建設(shè)工程企業(yè)：主要比對(duì)其在四庫一平臺(tái)上登記的注冊人員信息。

比對(duì)完成后，對(duì)不符合相應(yīng)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的企業(yè)資質(zhì)，產(chǎn)生新的一期資質(zhì)標(biāo)識(shí)。

（二）定點(diǎn)開展

外省市建設(shè)工程企業(yè)辦理資質(zhì)首次入滬報(bào)送時(shí)，對(duì)企業(yè)在四庫一平臺(tái)上登記的注冊人員信息進(jìn)行比對(duì)，對(duì)不符合相應(yīng)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的，產(chǎn)生當(dāng)期資質(zhì)標(biāo)識(shí)。

外省市建設(shè)工程企業(yè)當(dāng)期資質(zhì)標(biāo)識(shí)產(chǎn)生后，企業(yè)刪除資質(zhì)信息再重新報(bào)送的，不改變當(dāng)期資質(zhì)標(biāo)識(shí)。

8. 資質(zhì)標(biāo)識(shí)有哪些狀態(tài)？

答：資質(zhì)標(biāo)識(shí)有以下三種狀態(tài)：

（一）提示：當(dāng)在滬建設(shè)工程企業(yè)注冊人員低于資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求人數(shù)，但高于（或者等于）資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求人數(shù)75%的，將該類企業(yè)對(duì)應(yīng)資質(zhì)項(xiàng)標(biāo)識(shí)為“提示”狀態(tài)。

（二）提醒：當(dāng)在滬建設(shè)工程企業(yè)注冊人員低于資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求人數(shù)75%，但高于（或者等于）資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求人數(shù)25%的，將該類企業(yè)對(duì)應(yīng)資質(zhì)項(xiàng)標(biāo)識(shí)為“提醒”狀態(tài)。

（三）警示：當(dāng)在滬建設(shè)工程企業(yè)注冊人員低于資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求人數(shù)25%的，將該類企業(yè)對(duì)應(yīng)資質(zhì)項(xiàng)標(biāo)識(shí)為“警示”狀態(tài)。

市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委將根據(jù)資質(zhì)管理實(shí)際情況，適時(shí)調(diào)整分類標(biāo)準(zhǔn)，并提前向社會(huì)告知。

9. 企業(yè)如何查詢資質(zhì)標(biāo)識(shí)信息？

答：企業(yè)可登錄市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委官網(wǎng)（https://zjw.sh.gov.cn/）→我要辦→建設(shè)管理服務(wù)→企業(yè)→企業(yè)檔案→通過法人一證通登錄→企業(yè)檔案→在動(dòng)態(tài)監(jiān)管提示頁面中查看企業(yè)資質(zhì)標(biāo)識(shí)詳細(xì)信息。

10. 企業(yè)存在資質(zhì)標(biāo)識(shí)的應(yīng)如何處理？

答：在滬建設(shè)工程企業(yè)應(yīng)認(rèn)真做好注冊人員日常維護(hù)及管理工作，避免資質(zhì)因注冊人員不符合相應(yīng)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求被標(biāo)識(shí)的情況發(fā)生。企業(yè)應(yīng)及時(shí)了解資質(zhì)標(biāo)識(shí)情況，對(duì)存在資質(zhì)標(biāo)識(shí)的，積極完成整改。

11.企業(yè)資質(zhì)被標(biāo)識(shí)后，進(jìn)行了注冊人員維護(hù)，能否實(shí)時(shí)更新企業(yè)資質(zhì)標(biāo)識(shí)？

答：不能。企業(yè)資質(zhì)標(biāo)識(shí)產(chǎn)生后，至新的一期資質(zhì)日常標(biāo)識(shí)監(jiān)管開展前不會(huì)變化。

12.企業(yè)資質(zhì)標(biāo)識(shí)如何取消？

答：新的一期資質(zhì)日常標(biāo)識(shí)監(jiān)管開展時(shí)，對(duì)存在標(biāo)識(shí)狀態(tài)的資質(zhì)，若企業(yè)注冊人員已符合相應(yīng)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求，自動(dòng)取消其資質(zhì)標(biāo)識(shí)狀態(tài)。

13.資質(zhì)標(biāo)識(shí)對(duì)本市建設(shè)工程企業(yè)和外省市進(jìn)滬建設(shè)工程企業(yè)分別有哪些結(jié)果應(yīng)用？

答：資質(zhì)標(biāo)識(shí)對(duì)本市建設(shè)工程企業(yè)和外省市進(jìn)滬建設(shè)工程企業(yè)的結(jié)果應(yīng)用詳見下表：

14.資質(zhì)標(biāo)識(shí)在本市資質(zhì)管理中的結(jié)果應(yīng)用？

答：資質(zhì)狀態(tài)標(biāo)識(shí)期間，企業(yè)不得申請同類別資質(zhì)的升級(jí)、增項(xiàng)、跨省變更和延續(xù)；企業(yè)發(fā)生重組分立合并的，應(yīng)當(dāng)在完成整改后開展資質(zhì)核定。市、區(qū)建設(shè)管理部門，特定地區(qū)管委會(huì)對(duì)存在資質(zhì)標(biāo)識(shí)的企業(yè)進(jìn)行以下分類監(jiān)督管理：

（一)資質(zhì)標(biāo)識(shí)為“提示”的，市、區(qū)建設(shè)管理部門，特定地區(qū)管委會(huì)抽取一定比例開展動(dòng)態(tài)核查；

(二)資質(zhì)標(biāo)識(shí)為“提醒”的，市、區(qū)建設(shè)管理部門，特定地區(qū)管委會(huì)加大對(duì)該狀態(tài)資質(zhì)的動(dòng)態(tài)核查抽取比例；

(三)資質(zhì)標(biāo)識(shí)為“警示”的，市、區(qū)建設(shè)管理部門，特定地區(qū)管委會(huì)對(duì)該狀態(tài)資質(zhì)開展全量動(dòng)態(tài)核查。

15.資質(zhì)標(biāo)識(shí)在招標(biāo)發(fā)包管理中的結(jié)果應(yīng)用？

答：采用招標(biāo)方式發(fā)包的項(xiàng)目，招標(biāo)人可根據(jù)該項(xiàng)目所需資質(zhì)，將投標(biāo)人對(duì)應(yīng)資質(zhì)被標(biāo)識(shí)的情形作為否決條款。招標(biāo)文件中明確作為否決條件的，可設(shè)置投標(biāo)人對(duì)應(yīng)資質(zhì)被標(biāo)識(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)被否決；也可設(shè)置投標(biāo)人資質(zhì)被標(biāo)識(shí)為“提醒”“警示”時(shí)，應(yīng)當(dāng)被否決。

以聯(lián)合體形式參與投標(biāo)的，聯(lián)合體成員同時(shí)具有相應(yīng)資質(zhì)的，按照標(biāo)識(shí)較低的單位作為聯(lián)合體的該項(xiàng)資質(zhì)標(biāo)識(shí)。

評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)按照投標(biāo)截止日采集的數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)審，即以最新一期資質(zhì)標(biāo)識(shí)情況為準(zhǔn)。

16.資質(zhì)標(biāo)識(shí)在直接發(fā)包中的結(jié)果應(yīng)用？

答：直接發(fā)包的項(xiàng)目，發(fā)包單位在合同信息報(bào)送時(shí)，系統(tǒng)將當(dāng)日采集的承包單位資質(zhì)標(biāo)識(shí)數(shù)據(jù)提示發(fā)包單位，審慎選擇承包單位。

17.資質(zhì)標(biāo)識(shí)在監(jiān)督檢查中的結(jié)果應(yīng)用？

答：市、區(qū)建設(shè)管理部門，特定地區(qū)管委會(huì)加強(qiáng)資質(zhì)標(biāo)識(shí)結(jié)果在所轄建設(shè)工程監(jiān)管中的應(yīng)用，對(duì)存在資質(zhì)標(biāo)識(shí)企業(yè)所屬的建設(shè)工程加大檢查力度。相關(guān)專業(yè)工程管理部門可以通過建管平臺(tái)查詢所轄領(lǐng)域建設(shè)工程參建單位當(dāng)前資質(zhì)標(biāo)識(shí)狀態(tài)信息，并對(duì)存在資質(zhì)標(biāo)識(shí)企業(yè)所屬的建設(shè)工程加大檢查力度。

18.動(dòng)態(tài)核查監(jiān)管的資質(zhì)整改流程？

答：市、區(qū)建設(shè)管理部門，特定地區(qū)管委會(huì)開展動(dòng)態(tài)核查時(shí)，對(duì)資質(zhì)未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求的企業(yè)發(fā)送《建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)動(dòng)態(tài)核查整改通知書》，同時(shí)將該項(xiàng)企業(yè)資質(zhì)狀態(tài)調(diào)整為“整改”。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)在收到整改通知書后2個(gè)月內(nèi)完成整改，并將整改材料報(bào)送相應(yīng)建設(shè)管理部門。經(jīng)復(fù)核達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求的，資質(zhì)狀態(tài)恢復(fù)為“正常”。

整改期間，企業(yè)不得申請同資質(zhì)類別增項(xiàng)、升級(jí)、跨省變更和延續(xù)等資質(zhì)許可，不得以該項(xiàng)資質(zhì)承攬新的工程。

19.動(dòng)態(tài)核查監(jiān)管的資質(zhì)撤回流程？

答：企業(yè)逾期未整改或者整改后仍未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求的，市、區(qū)建設(shè)管理部門，特定地區(qū)管委會(huì)向企業(yè)發(fā)送《撤銷（回）行政許可決定事先告知書》。

企業(yè)根據(jù)事先告知書內(nèi)容，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向相應(yīng)建設(shè)管理部門提交陳述和申辯材料。建設(shè)管理部門采納企業(yè)陳述和申辯的，資質(zhì)狀態(tài)恢復(fù)為“正?！保徊徊杉{的，作出撤回其資質(zhì)決定，并向企業(yè)發(fā)送《撤銷（回）行政許可決定書》，資質(zhì)狀態(tài)調(diào)整為“注銷”。

20.企業(yè)如何接收資質(zhì)動(dòng)態(tài)核查監(jiān)管相關(guān)電子文書？

答：根據(jù)“一網(wǎng)通辦”工作要求，為進(jìn)一步提升行政審批效率，市、區(qū)建設(shè)管理部門、特定地區(qū)管委會(huì)推行在線發(fā)送整改通知書、事先告知書、決定書。企業(yè)可通過建管平臺(tái)填報(bào)和確認(rèn)文書送達(dá)地址，并通過建管平臺(tái)企業(yè)端接收相關(guān)電子文書。

電子文書接收路徑：企業(yè)可登錄市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委官網(wǎng)（https://zjw.sh.gov.cn/）→我要辦→建設(shè)管理服務(wù)→企業(yè)→企業(yè)檔案→通過法人一證通登錄→企業(yè)類辦事→企業(yè)資質(zhì)動(dòng)態(tài)核查電子文書管理。

21.企業(yè)如何填報(bào)和確認(rèn)文書送達(dá)地址？

答：企業(yè)可登錄市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委官網(wǎng)（https://zjw.sh.gov.cn/）→我要辦→建設(shè)管理服務(wù)→企業(yè)→企業(yè)檔案→通過法人一證通登錄→企業(yè)類辦事→送達(dá)地址確認(rèn)書管理，簽訂和維護(hù)送達(dá)地址確認(rèn)書。

22.如何查找企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)？

答：登錄市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委官網(wǎng)（https://zjw.sh.gov.cn/）→我要辦→建設(shè)管理服務(wù)→企業(yè)→企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)。

23.企業(yè)如何查詢其下注冊人員信息？

答：外省市進(jìn)滬建設(shè)工程企業(yè)：登錄全國建筑市場監(jiān)管公共服務(wù)平臺(tái)→建設(shè)工程企業(yè)中輸入企業(yè)名稱→企業(yè)詳情→查詢注冊人員信息。

本市建設(shè)工程企業(yè)：登錄市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委官網(wǎng)（https://zjw.sh.gov.cn/）→我要辦→建設(shè)管理服務(wù)→企業(yè)→企業(yè)檔案→通過法人一證通登錄→企業(yè)檔案→查詢其下注冊人員信息；企業(yè)也可通過四庫一平臺(tái)查詢其下注冊人員信息（查詢方式同外省市進(jìn)滬建設(shè)工程企業(yè)）。